為規范全國溫室氣體自愿減排交易，保護全國溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)各參與方的合法權益，維護全國溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)秩序，根據《溫室氣體自愿減排交易管理辦法（試行）》，本所制定了《溫室氣體自愿減排交易和結算規則（試行）》。按照2023年11月15日生態(tài)環(huán)境部常務(wù)會(huì )議精神，現予發(fā)布。
溫室氣體自愿減排交易和結算規則（試行）
第一章 總 則
第一條 為規范全國溫室氣體自愿減排交易，保護全國溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)各參與方的合法權益，維護全國溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)秩序，根據《溫室氣體自愿減排交易管理辦法（試行）》及相關(guān)規范性文件，制定本規則。
第二條 本規則適用于全國溫室氣體自愿減排交易、結算及相關(guān)活動(dòng)。全國溫室氣體自愿減排交易相關(guān)參與方應當遵守本規則。
第三條 全國溫室氣體自愿減排交易機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易機構）負責運行和管理全國溫室氣體自愿減排交易系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易系統），提供全國集中統一的溫室氣體自愿減排交易與結算服務(wù)。全國溫室氣體自愿減排交易通過(guò)交易系統進(jìn)行。
第四條 全國溫室氣體自愿減排交易、結算及相關(guān)活動(dòng)應當遵守國家有關(guān)規定，遵循公平、公正、公開(kāi)、誠信、自愿、安全和高效的原則。
第二章 交 易
第五條 全國溫室氣體自愿減排交易主體是指符合國家有關(guān)規定的法人、其他組織和自然人。
第六條 交易主體應當符合交易機構規定的條件，在交易機構開(kāi)戶(hù)并簽署入場(chǎng)交易協(xié)議。交易主體進(jìn)入交易機構進(jìn)行全國溫室氣體自愿減排交易，應當向全國溫室氣體自愿減排注冊登記機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)注冊登記機構）申請取得實(shí)名注冊登記賬戶(hù)后，向交易機構申請取得實(shí)名交易賬戶(hù)。交易主體信息發(fā)生變化時(shí)，應當及時(shí)向交易機構提交交易賬戶(hù)信息變更申請。交易主體應當保證提交的開(kāi)戶(hù)、變更申請資料真實(shí)、完整、準確和有效。
第七條 每個(gè)交易主體只能開(kāi)設一個(gè)交易賬戶(hù)，可以根據業(yè)務(wù)需要申請多個(gè)操作員和相應的賬戶(hù)操作權限。交易主體應當妥善保管交易賬戶(hù)及密碼等信息，交易賬戶(hù)下發(fā)生的一切活動(dòng)均視為交易主體的行為。
第八條 交易主體申請注銷(xiāo)交易賬戶(hù)，應當確保交易賬戶(hù)內無(wú)交易產(chǎn)品及資金。交易賬戶(hù)注銷(xiāo)后，交易主體無(wú)法使用該賬戶(hù)進(jìn)行相關(guān)操作。
第九條 全國溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)的交易產(chǎn)品為核證自愿減排量，以及根據國家有關(guān)規定適時(shí)增加的其他交易產(chǎn)品。
第十條 核證自愿減排量交易標的為交易主體從全國溫室氣體自愿減排注冊登記系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)注冊登記系統）劃轉至交易系統的核證自愿減排量，并按照其登記的溫室氣體自愿減排項目及產(chǎn)生年度進(jìn)行區分。
第十一條 核證自愿減排量交易以“每噸二氧化碳當量?jì)r(jià)格”為計價(jià)單位，買(mǎi)賣(mài)申報量的最小變動(dòng)計量為 1 噸二氧化碳當量，申報價(jià)格的最小變動(dòng)計量為 0.01 元人民幣。交易機構可以根據市場(chǎng)需要，調整最小變動(dòng)計量。
第十二條 全國溫室氣體自愿減排交易采取掛牌協(xié)議、大宗協(xié)議、單向競價(jià)及其他符合規定的交易方式。
第十三條 掛牌協(xié)議是指交易主體提交買(mǎi)入或賣(mài)出申報，申報中明確交易標的的數量和價(jià)格，對手方通過(guò)查看實(shí)時(shí)掛牌列表，以?xún)r(jià)格優(yōu)先的原則，在買(mǎi)入或賣(mài)出申報大廳摘牌并成交的交易方式。同一價(jià)位有多個(gè)掛牌申報的，對手方按照交易主體申報時(shí)間依次摘牌完成交易。
第十四條 大宗協(xié)議是指符合單個(gè)交易標的特定數量條件的交易主體之間在交易系統內協(xié)商達成一致，并通過(guò)交易機構確認完成交易的方式。具體條件由交易機構另行公告。
第十五條 單向競價(jià)包括單向競買(mǎi)和單向競賣(mài)兩種方式，是指報價(jià)方在限定時(shí)間內按照確定的單向競價(jià)成交規則，將交易標的出讓給競價(jià)成功的單個(gè)或者多個(gè)應價(jià)方，或是從競價(jià)成功的單個(gè)或多個(gè)應價(jià)方受讓交易標的的交易方式。
第十六條 掛牌協(xié)議和大宗協(xié)議實(shí)行漲跌幅限制制度。掛牌協(xié)議漲跌幅為當日基準價(jià)的±10%，大宗協(xié)議漲跌幅為當日基準價(jià)的±30%。
第十七條 基準價(jià)為交易標的上一交易日通過(guò)掛牌協(xié)議方式成交所產(chǎn)生的加權平均價(jià)，計算結果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。上一交易日無(wú)成交的，以上一交易日的基準價(jià)為當日基準價(jià)，以此類(lèi)推。交易標的上市初始價(jià)格，由首個(gè)將該交易標的從注冊登記系統劃轉至交易系統的交易主體提出申報后確定。
第十八條 交易主體申報賣(mài)出交易產(chǎn)品的數量，不得超出其交易賬戶(hù)內可用數量。交易主體申報買(mǎi)入交易產(chǎn)品的相應資金，不得超出其交易賬戶(hù)內可用資金。
第十九條 買(mǎi)賣(mài)申報在交易系統成交后，交易即告成立。依照本規則達成的交易于成立時(shí)即告交易生效，交易結果以交易系統記錄的成交數據為準，買(mǎi)賣(mài)雙方應當承認交易結果，履行清算交收義務(wù)。
第二十條 交易完成后，交易系統自動(dòng)生成電子交易憑證，交易主體可以通過(guò)交易賬戶(hù)查詢(xún)交易記錄。
第二十一條 交易日為每周一至周五。國家法定節假日和交易機構公告的休市日，市場(chǎng)休市。
第二十二條 掛牌協(xié)議和大宗協(xié)議的交易時(shí)段為每個(gè)交易日的9:30-11:30，13:00-15:00。單向競價(jià)的交易時(shí)段由交易機構另行公告。根據市場(chǎng)發(fā)展需要，交易機構可以調整交易時(shí)間。
第二十三條 交易時(shí)間內因故暫停交易的，交易時(shí)間不作順延。
第二十四條 全國溫室氣體自愿減排交易的收費應當合理，并公開(kāi)收費項目、收費標準。收費事宜按程序報批后，依法依規執行。
第三章 結 算
第二十五條 交易機構選擇符合條件的機構作為結算渠道，并開(kāi)立交易結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)，用于存放各交易主體的交易資金和相關(guān)款項。交易機構對各交易主體存入交易結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)的交易資金實(shí)行分賬管理。交易機構與交易主體之間的業(yè)務(wù)資金往來(lái)，通過(guò)結算渠道所開(kāi)設的專(zhuān)用賬戶(hù)辦理。
第二十六條 交易機構與結算渠道簽訂結算協(xié)議，保障各交易主體存入交易結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)的交易資金安全。
第二十七條 當日交易結束后，交易機構根據交易系統的成交結果，按照貨銀對付的原則，以每個(gè)交易主體為清算單位，通過(guò)交易系統進(jìn)行交易產(chǎn)品與資金的逐筆全額清算。
第二十八條 當日清算完成后，清算結果經(jīng)交易機構和注冊登記機構確認無(wú)誤，注冊登記機構完成核證自愿減排量的交收，交易機構完成資金的交收。
第二十九條 交易主體買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易產(chǎn)品的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。賣(mài)出交易產(chǎn)品的資金可以用于該交易日內的交易。
第三十條 當日結算完成后，交易機構通過(guò)交易系統向交易主體發(fā)送結算數據。
第三十一條 交易主體可以通過(guò)交易賬戶(hù)查詢(xún)結算相關(guān)數據，包括交易產(chǎn)品和資金的出入情況、賬戶(hù)余量和余額等。
第三十二條 交易主體應當及時(shí)核對當日結算結果，對結算結果有異議的，應當在下一交易日開(kāi)市前，以書(shū)面形式向交易機構提出。交易主體在規定時(shí)間內沒(méi)有對結算結果提出異議，視作認可結算結果。
第四章 信息管理
第三十三條 交易信息由交易機構統一管理和發(fā)布。交易機構在每個(gè)交易日發(fā)布全國溫室氣體自愿減排交易行情等公開(kāi)信息，定期編制并發(fā)布反映市場(chǎng)成交情況的報表。
第三十四條 全國溫室氣體自愿減排交易活動(dòng)中，涉及交易經(jīng)營(yíng)、財務(wù)或者對全國溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)價(jià)格有影響的尚未公開(kāi)的信息及其他相關(guān)信息，屬于內幕信息。禁止內幕信息的知情人、非法獲取內幕信息的人員利用內幕信息從事全國溫室氣體自愿減排交易活動(dòng)。
第三十五條 交易機構可以根據市場(chǎng)需要，調整交易信息發(fā)布的方式和內容。
第五章 風(fēng)險管理
第三十六條 交易機構實(shí)行漲跌幅限制制度，按照本規則第十六條執行。
交易機構可以根據市場(chǎng)需要，調整漲跌幅比例。
第三十七條 交易機構實(shí)行最大持倉量限制制度。交易機構對交易主體的持倉量進(jìn)行實(shí)時(shí)監控，注冊登記機構對交易機構實(shí)時(shí)監控提供必要支持。交易主體的交易產(chǎn)品持倉量不得超過(guò)交易機構規定的限額。交易機構可以根據市場(chǎng)風(fēng)險狀況，對最大持倉量限額進(jìn)行調整。
第三十八條 交易機構實(shí)行大戶(hù)報告制度。交易主體的持倉量達到交易機構規定的最大持倉量的一定比例，交易主體應當及時(shí)向交易機構報告。
第三十九條 交易機構實(shí)行風(fēng)險警示制度。交易機構可以采取要求交易主體報告情況、書(shū)面警示、發(fā)布風(fēng)險警示公告、限制交易等措施，警示和化解風(fēng)險。
第四十條 交易機構建立風(fēng)險準備金制度。風(fēng)險準備金是指由交易機構設立，用于為維護全國溫室氣體自愿減排交易和結算活動(dòng)正常開(kāi)展提供財務(wù)擔保和彌補不可預見(jiàn)風(fēng)險帶來(lái)的虧損的資金。風(fēng)險準備金應當單獨核算，專(zhuān)戶(hù)存儲。
第四十一條 因不可抗力、意外事件、不可歸責于交易機構的重大技術(shù)故障等原因，導致部分或全部交易無(wú)法正常進(jìn)行的，交易機構可以決定采取暫停交易措施。
第四十二條 導致暫停交易的原因消除后，交易機構可以決定恢復交易。
第四十三條 交易機構對暫停交易、恢復交易的決定予以公告，并向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)報告。
第六章 交易行為監督
第四十四條 交易機構對交易主體的下列異常交易行為，予
以重點(diǎn)監控：
（一）可能對交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量
或持續買(mǎi)入或賣(mài)出的行為；
（二）固定或涉嫌關(guān)聯(lián)的交易賬戶(hù)之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易的行為；
（三）大筆申報、連續申報、密集申報或申報價(jià)格明顯偏離行情展示的最新成交價(jià)的行為；
（四）頻繁申報和撤銷(xiāo)申報，或大額申報后撤銷(xiāo)申報，可能影響交易價(jià)格或誤導其他交易主體的行為；
（五）大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易；
（六）交易機構認為需要重點(diǎn)監控的其他異常交易行為。
第四十五條 交易機構可以對異常交易行為進(jìn)行現場(chǎng)或非現場(chǎng)調查，根據需要可以要求相關(guān)交易主體及時(shí)、準確、完整地提供有關(guān)文件和資料。
第四十六條 對發(fā)生異常交易行為、違反本規則或交易機構其他業(yè)務(wù)規則規定、操縱或擾亂全國溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)的交易主體，交易機構有權采取要求提供書(shū)面說(shuō)明、限制交易等措施，并向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)報告。
第四十七條 生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)、市場(chǎng)監督管理部門(mén)、注冊登記機構、交易機構、審定與核查機構及其相關(guān)工作人員不得參與全國溫室氣體自愿減排交易。
第四十八條 交易主體涉嫌重大違法違規，正在被司法機關(guān)、國家監察機關(guān)、生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)等單位調查或已被查處的，交易機構依法配合對其采取暫停交易等措施。
第七章 爭議處理
第四十九條 交易主體之間發(fā)生交易糾紛，相關(guān)交易主體應
當記錄有關(guān)情況，以備查閱。交易糾紛影響正常交易的，交易主體應當及時(shí)向交易機構報告。交易機構可以按有關(guān)規定，提供必要的交易信息。
第五十條 交易主體之間因全國溫室氣體自愿減排交易業(yè)務(wù)產(chǎn)生交易爭議和糾紛的，雙方可以協(xié)商解決，也可以向交易機構提出調解申請，還可以依法向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第五十一條 交易主體申請交易機構進(jìn)行調解的，應當提出書(shū)面調解申請。交易機構的調解意見(jiàn)，經(jīng)相關(guān)交易主體確認并
在調解意見(jiàn)書(shū)上簽章后生效。
第八章 附 則
第五十二條 本規則由交易機構負責修訂與解釋?zhuān)灰讬C構可以適時(shí)根據本規則制定實(shí)施細則或辦法。
第五十三條 本規則中所述時(shí)間，以交易機構交易主機的時(shí)間為準。
第五十四條 本規則下列用語(yǔ)具有如下含義：
清算，是指按照確定的規則計算交易產(chǎn)品和資金的應收應付數額的行為。
交收，是指根據確定的清算結果，通過(guò)變更交易產(chǎn)品和資金以履行相關(guān)債權債務(wù)的行為。
本規則未定義的用語(yǔ)的含義，依照法律、法規、規章、規范性文件及交易機構有關(guān)業(yè)務(wù)規則確定。
第五十五條 本規則所稱(chēng)“超過(guò)”不含本數。
第五十六條 本規則自發(fā)布之日起施行。
