人民網(wǎng)北京3月31日電 （記者黃盛）證監會(huì )在3月28日發(fā)布了關(guān)于修改《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的決定，同日，滬深交易所修訂發(fā)布了首發(fā)承銷(xiāo)細則及再融資承銷(xiāo)細則，以不斷優(yōu)化資本市場(chǎng)投資生態(tài)。
修訂多項業(yè)務(wù)規則和業(yè)務(wù)指南
滬深交易所分別發(fā)布了《關(guān)于修改部分業(yè)務(wù)規則和業(yè)務(wù)指南的通知》，共對48項業(yè)務(wù)規則和業(yè)務(wù)指南進(jìn)行修改并自發(fā)布之日起施行。
具體來(lái)看，深交所對《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》等21項業(yè)務(wù)規則和《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第1號——投資者適當性管理》等4項業(yè)務(wù)指南進(jìn)行修改。上交所對《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷(xiāo)規則適用指引第1號——證券上市公告書(shū)內容與格式》等23項業(yè)務(wù)規則和業(yè)務(wù)指南的部分條款予以修改。
此外，滬深交易所當日還分別對“首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細則”等5項業(yè)務(wù)規則的部分條款予以修改并重新發(fā)布。
為進(jìn)一步提升會(huì )員監管質(zhì)效，結合近年監管實(shí)踐，深交所還對《深圳證券交易所會(huì )員管理業(yè)務(wù)指引第2號——會(huì )員違規行為監管》進(jìn)行了修訂。其中，增補保薦等業(yè)務(wù)違規認定情形，將存在較大業(yè)務(wù)風(fēng)險隱患的會(huì )員違規行為納入量罰情形；將會(huì )員違規行為發(fā)生次數多、頻率高或者持續時(shí)間長(cháng)等作為加重情形，強化監管震懾。此外，還強化自律監管與行政監管協(xié)同，銜接證監會(huì )《證券公司分類(lèi)監管規定》，明確交易所對會(huì )員采取書(shū)面警示等自律監管措施或者紀律處分的，將報送證監會(huì )納入證券公司分類(lèi)評價(jià)范圍。
鼓勵銀行理財、保險資管入市
為深入貫徹落實(shí)《關(guān)于推動(dòng)中長(cháng)期資金入市工作的實(shí)施方案》，滬深交易所分別修訂發(fā)布了“首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細則”“上市公司證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細則”。
參與新股申購方面，深交所新增理財公司作為網(wǎng)下投資者，將銀行理財產(chǎn)品和保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品納入A類(lèi)配售對象范疇，明確銀行理財產(chǎn)品、保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品與公募基金、養老金、社?；鸬纫恢?，享有優(yōu)先配售，且配售比例不低于其他投資者。
上交所明確，給予銀行理財產(chǎn)品、保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品與公募基金同等政策待遇；增加理財公司作為網(wǎng)下機構投資者，支持銀行理財產(chǎn)品參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)。同時(shí)，在公募基金等6類(lèi)網(wǎng)下優(yōu)先配售對象的基礎上，新增銀行理財產(chǎn)品、保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
同時(shí)，上交所調整未盈利企業(yè)發(fā)行網(wǎng)下限售安排，提高有長(cháng)期持股意愿投資者的配售比例，按照不同發(fā)行規模進(jìn)一步細化未盈利企業(yè)網(wǎng)下限售比例安排。同時(shí)，明確未盈利企業(yè)可以采用約定限售方式，對網(wǎng)下發(fā)行證券設定不同檔位的限售比例或限售期。
報價(jià)方面，公募基金、社?；?、養老金、年金基金、銀行理財產(chǎn)品、保險資金、保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品和合格境外投資者資金可以自主申購不同限售檔位的證券，其他投資者按照最低限售檔位自主申購。
來(lái)源：人民網(wǎng)
