中國是世界第一大能源消費國，能源緊張已成為制約經(jīng)濟持續、穩定發(fā)展的重要問(wèn)題。為應對這一問(wèn)題，我國大力提倡節能，節能量和用能權交易市場(chǎng)就是在這一大背景下提出的。兩者的市場(chǎng)設計理念與排污權交易市場(chǎng)類(lèi)似，即在能源使用方面引入市場(chǎng)交易機制，以市場(chǎng)化的方式控制能源使用，鼓勵節能。由于節能量和用能權交易的提出時(shí)間較晚，發(fā)展也比較緩慢，至今仍然處于起步的試點(diǎn)探索階段，市場(chǎng)建設方面還有許多工作要做，幾乎沒(méi)有推出融資工具。本文將對節能量和用能權交易市場(chǎng)的發(fā)展情況和存在的主要問(wèn)題進(jìn)行分析，并提出相應的政策建議。
一、中國節能量與用能權交易市場(chǎng)的發(fā)展情況
（一）節能量交易處于起步的試點(diǎn)探索階段，各地存在多種交易形式
節能量是指滿(mǎn)足同等需要或達到相同目的條件下，所減少的能源消費數量，是一個(gè)相對量，通常用實(shí)際消耗的能源數量與某一個(gè)能源消耗定額的差額表示。以節能量（或能源消費權）為交易標的的市場(chǎng)交易行為就是節能量交易，分為基于能源消費權（能源消費指標）的交易和基于項目的交易。
節能量交易的概念是在2011年《“十二五”節能減排綜合性工作方案》中被首次提出的，之后《國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展節能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和意見(jiàn)》、《2014—2015年節能減排低碳發(fā)展行動(dòng)方案》等相關(guān)文件，也都明確提出了建立節能量交易制度。
國家發(fā)改委在2013年提出開(kāi)展節能量交易示范試點(diǎn)工作。2013年2月1日，在北京實(shí)現了首次節能量交易，之后各地開(kāi)始探索各種形式的交易。目前，安徽、福建、廣東、江蘇、江西、北京、上海等地創(chuàng )建了節能量交易市場(chǎng)，其中，以山東、福建、江蘇的節能量交易方法最為典型，下表總結了三個(gè)重點(diǎn)地區的交易情況：
表1：山東、福建和江蘇三個(gè)重點(diǎn)地區的節能量交易情況
我國節能量交易市場(chǎng)建設進(jìn)展緩慢，目前仍處于起步的試點(diǎn)探索階段，各地存在多種交易形式，沒(méi)有形成統一的交易機制，市場(chǎng)建設還有很多基礎工作要做，幾乎沒(méi)有推出任何基于此的融資工具。
（二）用能權交易在節能量交易基礎上提出
用能權，是企業(yè)每年可直接或間接消費的能源(電力、原煤、天然氣等)總量，由當地政府在能源消費總量限制下，根據不同行業(yè)、單位耗能情況分配的用能量限額。用能權交易，是在區域用能總量控制的前提下，企業(yè)對依法取得的用能總量指標進(jìn)行交易的行為。
2014年11月發(fā)布的《能源發(fā)展戰略行動(dòng)計劃（2014—2020年）》，正式提出了“到2020年，一次能源消費總量控制在48億噸標煤左右”的中期能源消費目標。之后，在《生態(tài)文明體制改革總體方案》中，首次提出推行用能權交易制度。
我國的用能權交易建立在原有節能量交易的基礎上，目標是在達到控制能源消耗這一目標的前提下，盡可能改進(jìn)原節能量交易機制中的不足。相比于節能量交易，現在的用能權交易具有程序相對簡(jiǎn)單、總量控制效果更佳、交易范圍更廣的優(yōu)點(diǎn)。
2016年9月21日，國家發(fā)改委公布《用能權有償使用和交易制度試點(diǎn)方案》，聲明將在浙江省、福建省、河南省和四川省四省開(kāi)展用能權有償使用和交易試點(diǎn)。下表是四個(gè)試點(diǎn)省份用能權交易發(fā)展現狀的概覽：
表2：四個(gè)用能權交易試點(diǎn)省份的發(fā)展現狀
用能權交易是一種新的交易形式，在設計上存在著(zhù)概念說(shuō)明、限額設定、流程設定、界限設定不明等問(wèn)題，使得在試點(diǎn)省份真正實(shí)行用能權交易的區域很少，交易的數量、形式、規范程度、持續性等都不容樂(lè )觀(guān)。同時(shí)，由于用能權交易起步晚，推行試點(diǎn)工作只有兩年，市場(chǎng)上還未出現基于用能權的融資工具。
二、節能量和用能權交易市場(chǎng)存在的問(wèn)題和挑戰
（一）節能量交易與用能權交易本身存在市場(chǎng)重復建設的問(wèn)題
節能量與用能權交易都是從能源消耗的角度來(lái)總體控制企業(yè)的能源消費，以達到節能減排的目的，只是采用的方法不同。節能量通過(guò)企業(yè)實(shí)際消耗的能源數量與目標能源消耗定額的差額作為指標來(lái)進(jìn)行交易，用能權則是在能源消費總體控制的前提下，企業(yè)獲得一定的初始配額，實(shí)際排放若超過(guò)初始配額就需要在交易平臺上購買(mǎi)，沒(méi)有用完配額可以賣(mài)出。
另外，兩者的規范對象都是重點(diǎn)用能單位，只不過(guò)各試點(diǎn)對納入單位的年能耗要求不一樣。所以，節能量和用能權交易市場(chǎng)的本質(zhì)是一樣的，兩者存在重復建設的問(wèn)題。
（二）與碳排放權交易市場(chǎng)存在重疊問(wèn)題
從目前的試點(diǎn)情況來(lái)看，用能權交易的交易機制與現有的碳排放權交易制度高度相似，用能權交易的基礎是能源消費總量控制，屬于前端把控，碳排放權交易的基礎是碳排放總量控制，屬于末端把控，但鑒于燃料消耗量和碳排放量之間具有相互換算的關(guān)系，兩者實(shí)際上測算的是同一個(gè)指標，兩個(gè)市場(chǎng)存在重疊問(wèn)題。如果設置不合理，很可能增加企業(yè)負擔，打擊企業(yè)參與節能減排的積極性，與設立環(huán)境權益市場(chǎng)的初衷不符。
（三）缺少相關(guān)法律法規和交易制度
節能量和用能權交易，涉及產(chǎn)權的確認、轉移和義務(wù)的確認、執行，需要立法確權。然而，與其他環(huán)境權益產(chǎn)品市場(chǎng)類(lèi)似，節能量交易和用能權交易市場(chǎng)的發(fā)展缺乏立法基礎。有法可依才能讓市場(chǎng)有發(fā)展的基礎和依據，也能增強相關(guān)部門(mén)的執行力度，增加企業(yè)的參與積極性，提高其他機構參與市場(chǎng)的信心。
在國家層面，尚未出臺相關(guān)管理辦法和統一的交易制度來(lái)指導試點(diǎn)開(kāi)展工作。在地方試點(diǎn)層面，各地區已推行或正在制定一些管理辦法和交易制度，但進(jìn)展有限，實(shí)施效果不盡人意。
（四）節能量評估、用能權配額的確定與發(fā)放執行難度大
節能量評估是指依據相應的法律法規和標準對實(shí)施節能項目后能源使用減少的數量進(jìn)行量化的測量與驗證。在節能量測量方面，我國原有一套對企業(yè)節能量的計算方法，即《企業(yè)節能量計算方法》(GB/T 13234-2009)，該標準規定了企業(yè)節能量的分類(lèi)、企業(yè)節能量計算的基本原則、企業(yè)節能量的計算方法及節能率的計算方法。
該計算方法雖然得到了社會(huì )各界的廣泛認可，但由于現實(shí)中影響企業(yè)能耗變化的因素很多且較為復雜，如節能技改、產(chǎn)品結構變化等都能影響到節能量。因此該方法在實(shí)際應用中還存在局限性，不能完全滿(mǎn)足節能量評估的需求。在節能量驗證方面，還缺乏權威公正的第三方認證機構。
用能權配額的確定與發(fā)放是用能權交易的基礎和核心。國家發(fā)改委公布的《用能權有償使用和交易制度試點(diǎn)方案》中提出，用能權確權的過(guò)程既要考慮國家的用能總量控制目標，又要結合地區間的經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構和布局、節能潛力和資源稟賦等因素，還要區分產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)和其他行業(yè)、高能耗行業(yè)和非高能耗行業(yè)、重點(diǎn)用能單位和非重點(diǎn)用能單位等的差異。這造成用能權配額的確定與發(fā)放存在很大技術(shù)性難題，在實(shí)際操作中執行難度很大。
